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在香港聯(lián)合交易所發(fā)行國(guó)際股票有哪些規(guī)定？ （1）上市資格 公司股本申請(qǐng)上市，必須具備下列先決條件： 1、發(fā)行人必須依據(jù)有注冊(cè)或成立的地方法例正式注冊(cè)或成立，并且遵守該等法例及其公司章程、大綱、細(xì)則的規(guī)定。 2、發(fā)行人必須是一家香港公司，但不是香港公司條例的所列的私人公司。 3、發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須被交易所認(rèn)為是適合上市的。 4、新申請(qǐng)人須具備在相同的管理階層管理下詳盡的營(yíng)業(yè)記錄，即發(fā)行人或其有關(guān)集團(tuán)須具備不少于5年的營(yíng)業(yè)記錄。 5、資產(chǎn)大部分為現(xiàn)金或短期證券的發(fā)行人或集團(tuán)（投資公司除外），一般全被認(rèn)為適合上市。 6、新申請(qǐng)人的申報(bào)會(huì)計(jì)師最近申報(bào)的會(huì)計(jì)期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個(gè)月結(jié)束。 7、尋求上市的股本證券必須有足夠的流通量，即有一定的公眾人士于發(fā)行人的業(yè)務(wù)及尋求上市證券中擁有權(quán)益。 （2）上市方式 目前，香港唯一的一家證券交易所為“香港聯(lián)合交易所有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）。依據(jù)香港聯(lián)合交易所有關(guān)證券上市的規(guī)則，公司股本證券可采用下列任何一種方式上市： 1、“發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)”方式 這是由發(fā)行人或代表發(fā)行人發(fā)售其股本證券以供公眾人士認(rèn)購(gòu)。股本證券的認(rèn)購(gòu)須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如以招標(biāo)方式發(fā)售股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格認(rèn)購(gòu)?fù)瑪?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。 采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則要求印發(fā)。 2、“發(fā)售現(xiàn)有股本證券”方式 由已發(fā)行或同意認(rèn)購(gòu)的股本證券持有人或獲配發(fā)人或代表該等人士向公眾人士發(fā)售該等股本證券。如用招標(biāo)方式發(fā)售現(xiàn)有股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。 采用發(fā)售現(xiàn)有股本證券方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，并且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則印發(fā)。 3、“配售”方式 由發(fā)行人或中間人將公司股本證券主要出售予經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的人士認(rèn)購(gòu)。配售函件標(biāo)準(zhǔn)須按香港聯(lián)合交易所規(guī)定要求。若公眾人士對(duì)有關(guān)股本證券的要求較大時(shí)，交易所可能不會(huì)批準(zhǔn)新申請(qǐng)人以配售函件方式上市。由上市發(fā)行人（或其代表）配售某類(lèi)已上市股本證券者，可毋須刊發(fā)上市文件，但必須刊發(fā)招股章程或其他上市文件，該文件亦必須符合香港聯(lián)合交易所規(guī)定的要求。 4、“介紹”方式 介紹，是指已發(fā)行股本證券的毋須作任何安排便可以直接上市所采用的方式。一般情況是，該股本證券已有相當(dāng)數(shù)量為公眾人士所持有，故其在上市后即有足夠的流通量。 下列情況可以采用“介紹”方式上市： 1）申請(qǐng)上市的股本證券已在另一證券交易所上市； 2）發(fā)行人的股本證券已由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式分派其股東或另一上市發(fā)行人的股東； 3）成立控股公司并發(fā)行股本證券以交換一名上市發(fā)行人或多名發(fā)行人的證券。任何通過(guò)協(xié)議計(jì)劃或其他方式進(jìn)行的重組，必須首先經(jīng)香港的上市發(fā)行人的股東通過(guò)特別決議案予以批準(zhǔn)（注：海外發(fā)行人發(fā)行股本證券，以交換一名或多名香港的上市發(fā)行人的股本證券，則該（或該等）香港發(fā)行人的上市地位在該海外發(fā)行人的股本證券上市的同時(shí)將被撤銷(xiāo)）。 下列情況采用介紹方式上市時(shí)，交易所可能會(huì)拒絕批準(zhǔn)： 1）有關(guān)證券在擬議以介紹方式上市6個(gè)月之前 ，已在香港銷(xiāo)售（以該等證券獲準(zhǔn)上市為附帶條件），則只有在特殊情況下才能獲得批準(zhǔn)。； 2）擬議證券在以介紹方式上市前已有意出售； 3）公眾人士對(duì)有關(guān)證券的需求較大； 4）發(fā)行人擬改變其狀況，而這一情況交易所不會(huì)批準(zhǔn)。 采用介紹方式上市必須刊發(fā)上市文件，文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定的要求。 5、“供股”方式 供股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出供股建議，使該股本證券持有人可按其現(xiàn)時(shí)持有的證券按比例認(rèn)購(gòu)證券。在一般情況下，所有供股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 以供股方式發(fā)售股本證券，一般須以可放棄權(quán)利的暫定配額通知書(shū)或其他可轉(zhuǎn)讓契據(jù)提出。該通知書(shū)或契據(jù)必須注明接納建議的期限（不少于14天）。若發(fā)行人有大量海外股東，需要較長(zhǎng)的提呈發(fā)售時(shí)間時(shí)，則若超過(guò)21天時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。 采用供股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定及要求。 6、“公開(kāi)售股”方式 公開(kāi)售股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出簡(jiǎn)易，使其可以購(gòu)股本證券（不論是否按其現(xiàn)時(shí)所持有證券比例）。但該等證券并非以可放棄權(quán)利文件向其配售。公開(kāi)售股可與配售一并進(jìn)行，成為附有一項(xiàng)回補(bǔ)機(jī)制的公開(kāi)售股。其中，配售乃按現(xiàn)有股本證券持有人依據(jù)其現(xiàn)有利益比例認(rèn)購(gòu)部分或全部配售證券的方式進(jìn)行。在一般情況下，所有公開(kāi)售股均須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 如公開(kāi)售股將使發(fā)行人的已發(fā)行資本或市值增加50%以上（單獨(dú)計(jì)算或加上任何在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的其他公開(kāi)售股或供股計(jì)算），交易所則保留其權(quán)利規(guī)定，即： 1）發(fā)行人須于上市文件中完全披露按現(xiàn)有證券持有人現(xiàn)所持有證券比例，向其提出發(fā)售證券建議的目的及所擬收益用途； 2）公開(kāi)售股的附帶條件為獲股東大會(huì)批準(zhǔn)； 3）公開(kāi)售股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 以公開(kāi)售股方式發(fā)售股本證券的公開(kāi)接納期至少須為14日。如發(fā)行人有大量海外股東或需較長(zhǎng)的提呈發(fā)售期限，則若延長(zhǎng)期限超過(guò)21日時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。 如有關(guān)股本證券并非供現(xiàn)有股本證券持有人按其現(xiàn)時(shí)持有的證券比例認(rèn)購(gòu)，則除非該股本證券將由董事會(huì)在獲得股東根據(jù)上市協(xié)議授予董事會(huì)一般權(quán)力的情況下發(fā)行，否則公開(kāi)售股必須事先經(jīng)股東大會(huì)上決議批準(zhǔn)。 采用公開(kāi)售股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。 7、“資本化發(fā)行”方式 資本化發(fā)行是指按現(xiàn)有股東當(dāng)時(shí)所持有的股本證券比例以不涉及支付款項(xiàng)的方式進(jìn)一步將股本證券配發(fā)給現(xiàn)有股東。該股本證券將入帳列為已從發(fā)行人的儲(chǔ)備或盈利中撥款交足。資本化發(fā)行包括一項(xiàng)以股代息計(jì)劃，以使發(fā)行人的盈利轉(zhuǎn)化為資本。 8、“代價(jià)發(fā)行”方式 代價(jià)發(fā)行，是指發(fā)行人發(fā)行股本證券作為某項(xiàng)交易或與收購(gòu)合并行動(dòng)有關(guān)的代價(jià)。 采用代價(jià)發(fā)行方式上市，必須按交易所規(guī)則要求以新聞通告方式予以公布。 9、“交換”方式 股本證券可透過(guò)將證券交易、替代或轉(zhuǎn)換為其他類(lèi)別股本證券的方式上市。以這種方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件應(yīng)符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。 。
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在香港聯(lián)合交易所發(fā)行國(guó)際股票有哪些規(guī)定？ （1）上市資格公司股本申請(qǐng)上市，必須具備下列先決條件：1、發(fā)行人必須依據(jù)有注冊(cè)或成立的地方法例正式注冊(cè)或成立，并且遵守該等法例及其公司章程、大綱、細(xì)則的規(guī)定。2、發(fā)行人必須是一家香港公司，但不是香港公司條例的所列的私人公司。3、發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須被交易所認(rèn)為是適合上市的。4、新申請(qǐng)人須具備在相同的管理階層管理下詳盡的營(yíng)業(yè)記錄，即發(fā)行人或其有關(guān)集團(tuán)須具備不少于5年的營(yíng)業(yè)記錄。5、資產(chǎn)大部分為現(xiàn)金或短期證券的發(fā)行人或集團(tuán)（投資公司除外），一般全被認(rèn)為適合上市。6、新申請(qǐng)人的申報(bào)會(huì)計(jì)師最近申報(bào)的會(huì)計(jì)期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個(gè)月結(jié)束。7、尋求上市的股本證券必須有足夠的流通量，即有一定的公眾人士于發(fā)行人的業(yè)務(wù)及尋求上市證券中擁有權(quán)益。（2）上市方式目前，香港唯一的一家證券交易所為“香港聯(lián)合交易所有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）。依據(jù)香港聯(lián)合交易所有關(guān)證券上市的規(guī)則，公司股本證券可采用下列任何一種方式上市：1、“發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)”方式這是由發(fā)行人或代表發(fā)行人發(fā)售其股本證券以供公眾人士認(rèn)購(gòu)。股本證券的認(rèn)購(gòu)須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如以招標(biāo)方式發(fā)售股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格認(rèn)購(gòu)?fù)瑪?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則要求印發(fā)。2、“發(fā)售現(xiàn)有股本證券”方式由已發(fā)行或同意認(rèn)購(gòu)的股本證券持有人或獲配發(fā)人或代表該等人士向公眾人士發(fā)售該等股本證券。如用招標(biāo)方式發(fā)售現(xiàn)有股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。采用發(fā)售現(xiàn)有股本證券方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，并且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則印發(fā)。3、“配售”方式由發(fā)行人或中間人將公司股本證券主要出售予經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的人士認(rèn)購(gòu)。配售函件標(biāo)準(zhǔn)須按香港聯(lián)合交易所規(guī)定要求。若公眾人士對(duì)有關(guān)股本證券的要求較大時(shí)，交易所可能不會(huì)批準(zhǔn)新申請(qǐng)人以配售函件方式上市。由上市發(fā)行人（或其代表）配售某類(lèi)已上市股本證券者，可毋須刊發(fā)上市文件，但必須刊發(fā)招股章程或其他上市文件，該文件亦必須符合香港聯(lián)合交易所規(guī)定的要求。4、“介紹”方式介紹，是指已發(fā)行股本證券的毋須作任何安排便可以直接上市所采用的方式。一般情況是，該股本證券已有相當(dāng)數(shù)量為公眾人士所持有，故其在上市后即有足夠的流通量。下列情況可以采用“介紹”方式上市：1）申請(qǐng)上市的股本證券已在另一證券交易所上市；2）發(fā)行人的股本證券已由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式分派其股東或另一上市發(fā)行人的股東；3）成立控股公司并發(fā)行股本證券以交換一名上市發(fā)行人或多名發(fā)行人的證券。任何通過(guò)協(xié)議計(jì)劃或其他方式進(jìn)行的重組，必須首先經(jīng)香港的上市發(fā)行人的股東通過(guò)特別決議案予以批準(zhǔn)（注：海外發(fā)行人發(fā)行股本證券，以交換一名或多名香港的上市發(fā)行人的股本證券，則該（或該等）香港發(fā)行人的上市地位在該海外發(fā)行人的股本證券上市的同時(shí)將被撤銷(xiāo)）。下列情況采用介紹方式上市時(shí)，交易所可能會(huì)拒絕批準(zhǔn)：1）有關(guān)證券在擬議以介紹方式上市6個(gè)月之前 ，已在香港銷(xiāo)售（以該等證券獲準(zhǔn)上市為附帶條件），則只有在特殊情況下才能獲得批準(zhǔn)。；2）擬議證券在以介紹方式上市前已有意出售；3）公眾人士對(duì)有關(guān)證券的需求較大；4）發(fā)行人擬改變其狀況，而這一情況交易所不會(huì)批準(zhǔn)。采用介紹方式上市必須刊發(fā)上市文件，文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定的要求。5、“供股”方式供股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出供股建議，使該股本證券持有人可按其現(xiàn)時(shí)持有的證券按比例認(rèn)購(gòu)證券。在一般情況下，所有供股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。以供股方式發(fā)售股本證券，一般須以可放棄權(quán)利的暫定配額通知書(shū)或其他可轉(zhuǎn)讓契據(jù)提出。該通知書(shū)或契據(jù)必須注明接納建議的期限（不少于14天）。若發(fā)行人有大量海外股東，需要較長(zhǎng)的提呈發(fā)售時(shí)間時(shí)，則若超過(guò)21天時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。采用供股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定及要求。6、“公開(kāi)售股”方式公開(kāi)售股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出簡(jiǎn)易，使其可以購(gòu)股本證券（不論是否按其現(xiàn)時(shí)所持有證券比例）。但該等證券并非以可放棄權(quán)利文件向其配售。公開(kāi)售股可與配售一并進(jìn)行，成為附有一項(xiàng)回補(bǔ)機(jī)制的公開(kāi)售股。其中，配售乃按現(xiàn)有股本證券持有人依據(jù)其現(xiàn)有利益比例認(rèn)購(gòu)部分或全部配售證券的方式進(jìn)行。在一般情況下，所有公開(kāi)售股均須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如公開(kāi)售股將使發(fā)行人的已發(fā)行資本或市值增加50%以上（單獨(dú)計(jì)算或加上任何在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的其他公開(kāi)售股或供股計(jì)算），交易所則保留其權(quán)利規(guī)定，即：1）發(fā)行人須于上市文件中完全披露按現(xiàn)有證券持有人現(xiàn)所持有證券比例，向其提出發(fā)售證券建議的目的及所擬收益用途；2）公開(kāi)售股的附帶條件為獲股東大會(huì)批準(zhǔn)；3）公開(kāi)售股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。以公開(kāi)售股方式發(fā)售股本證券的公開(kāi)接納期至少須為14日。如發(fā)行人有大量海外股東或需較長(zhǎng)的提呈發(fā)售期限，則若延長(zhǎng)期限超過(guò)21日時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。如有關(guān)股本證券并非供現(xiàn)有股本證券持有人按其現(xiàn)時(shí)持有的證券比例認(rèn)購(gòu)，則除非該股本證券將由董事會(huì)在獲得股東根據(jù)上市協(xié)議授予董事會(huì)一般權(quán)力的情況下發(fā)行，否則公開(kāi)售股必須事先經(jīng)股東大會(huì)上決議批準(zhǔn)。采用公開(kāi)售股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。7、“資本化發(fā)行”方式資本化發(fā)行是指按現(xiàn)有股東當(dāng)時(shí)所持有的股本證券比例以不涉及支付款項(xiàng)的方式進(jìn)一步將股本證券配發(fā)給現(xiàn)有股東。該股本證券將入帳列為已從發(fā)行人的儲(chǔ)備或盈利中撥款交足。資本化發(fā)行包括一項(xiàng)以股代息計(jì)劃，以使發(fā)行人的盈利轉(zhuǎn)化為資本。8、“代價(jià)發(fā)行”方式代價(jià)發(fā)行，是指發(fā)行人發(fā)行股本證券作為某項(xiàng)交易或與收購(gòu)合并行動(dòng)有關(guān)的代價(jià)。采用代價(jià)發(fā)行方式上市，必須按交易所規(guī)則要求以新聞通告方式予以公布。9、“交換”方式股本證券可透過(guò)將證券交易、替代或轉(zhuǎn)換為其他類(lèi)別股本證券的方式上市。以這種方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件應(yīng)符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。。
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在香港聯(lián)合交易所發(fā)行國(guó)際股票有哪些規(guī)定？ （1）上市資格公司股本申請(qǐng)上市，必須具備下列先決條件：1、發(fā)行人必須依據(jù)有注冊(cè)或成立的地方法例正式注冊(cè)或成立，并且遵守該等法例及其公司章程、大綱、細(xì)則的規(guī)定。2、發(fā)行人必須是一家香港公司，但不是香港公司條例的所列的私人公司。3、發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須被交易所認(rèn)為是適合上市的。4、新申請(qǐng)人須具備在相同的管理階層管理下詳盡的營(yíng)業(yè)記錄，即發(fā)行人或其有關(guān)集團(tuán)須具備不少于5年的營(yíng)業(yè)記錄。5、資產(chǎn)大部分為現(xiàn)金或短期證券的發(fā)行人或集團(tuán)（投資公司除外），一般全被認(rèn)為適合上市。6、新申請(qǐng)人的申報(bào)會(huì)計(jì)師最近申報(bào)的會(huì)計(jì)期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個(gè)月結(jié)束。7、尋求上市的股本證券必須有足夠的流通量，即有一定的公眾人士于發(fā)行人的業(yè)務(wù)及尋求上市證券中擁有權(quán)益。（2）上市方式目前，香港唯一的一家證券交易所為“香港聯(lián)合交易所有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）。依據(jù)香港聯(lián)合交易所有關(guān)證券上市的規(guī)則，公司股本證券可采用下列任何一種方式上市：1、“發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)”方式這是由發(fā)行人或代表發(fā)行人發(fā)售其股本證券以供公眾人士認(rèn)購(gòu)。股本證券的認(rèn)購(gòu)須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如以招標(biāo)方式發(fā)售股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格認(rèn)購(gòu)?fù)瑪?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則要求印發(fā)。2、“發(fā)售現(xiàn)有股本證券”方式由已發(fā)行或同意認(rèn)購(gòu)的股本證券持有人或獲配發(fā)人或代表該等人士向公眾人士發(fā)售該等股本證券。如用招標(biāo)方式發(fā)售現(xiàn)有股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。采用發(fā)售現(xiàn)有股本證券方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，并且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則印發(fā)。3、“配售”方式由發(fā)行人或中間人將公司股本證券主要出售予經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的人士認(rèn)購(gòu)。配售函件標(biāo)準(zhǔn)須按香港聯(lián)合交易所規(guī)定要求。若公眾人士對(duì)有關(guān)股本證券的要求較大時(shí)，交易所可能不會(huì)批準(zhǔn)新申請(qǐng)人以配售函件方式上市。由上市發(fā)行人（或其代表）配售某類(lèi)已上市股本證券者，可毋須刊發(fā)上市文件，但必須刊發(fā)招股章程或其他上市文件，該文件亦必須符合香港聯(lián)合交易所規(guī)定的要求。4、“介紹”方式介紹，是指已發(fā)行股本證券的毋須作任何安排便可以直接上市所采用的方式。一般情況是，該股本證券已有相當(dāng)數(shù)量為公眾人士所持有，故其在上市后即有足夠的流通量。下列情況可以采用“介紹”方式上市：1）申請(qǐng)上市的股本證券已在另一證券交易所上市；2）發(fā)行人的股本證券已由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式分派其股東或另一上市發(fā)行人的股東；3）成立控股公司并發(fā)行股本證券以交換一名上市發(fā)行人或多名發(fā)行人的證券。任何通過(guò)協(xié)議計(jì)劃或其他方式進(jìn)行的重組，必須首先經(jīng)香港的上市發(fā)行人的股東通過(guò)特別決議案予以批準(zhǔn)（注：海外發(fā)行人發(fā)行股本證券，以交換一名或多名香港的上市發(fā)行人的股本證券，則該（或該等）香港發(fā)行人的上市地位在該海外發(fā)行人的股本證券上市的同時(shí)將被撤銷(xiāo)）。下列情況采用介紹方式上市時(shí)，交易所可能會(huì)拒絕批準(zhǔn)：1）有關(guān)證券在擬議以介紹方式上市6個(gè)月之前 ，已在香港銷(xiāo)售（以該等證券獲準(zhǔn)上市為附帶條件），則只有在特殊情況下才能獲得批準(zhǔn)。；2）擬議證券在以介紹方式上市前已有意出售；3）公眾人士對(duì)有關(guān)證券的需求較大；4）發(fā)行人擬改變其狀況，而這一情況交易所不會(huì)批準(zhǔn)。采用介紹方式上市必須刊發(fā)上市文件，文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定的要求。5、“供股”方式供股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出供股建議，使該股本證券持有人可按其現(xiàn)時(shí)持有的證券按比例認(rèn)購(gòu)證券。在一般情況下，所有供股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。以供股方式發(fā)售股本證券，一般須以可放棄權(quán)利的暫定配額通知書(shū)或其他可轉(zhuǎn)讓契據(jù)提出。該通知書(shū)或契據(jù)必須注明接納建議的期限（不少于14天）。若發(fā)行人有大量海外股東，需要較長(zhǎng)的提呈發(fā)售時(shí)間時(shí)，則若超過(guò)21天時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。采用供股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定及要求。6、“公開(kāi)售股”方式公開(kāi)售股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出簡(jiǎn)易，使其可以購(gòu)股本證券（不論是否按其現(xiàn)時(shí)所持有證券比例）。但該等證券并非以可放棄權(quán)利文件向其配售。公開(kāi)售股可與配售一并進(jìn)行，成為附有一項(xiàng)回補(bǔ)機(jī)制的公開(kāi)售股。其中，配售乃按現(xiàn)有股本證券持有人依據(jù)其現(xiàn)有利益比例認(rèn)購(gòu)部分或全部配售證券的方式進(jìn)行。在一般情況下，所有公開(kāi)售股均須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如公開(kāi)售股將使發(fā)行人的已發(fā)行資本或市值增加50%以上（單獨(dú)計(jì)算或加上任何在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的其他公開(kāi)售股或供股計(jì)算），交易所則保留其權(quán)利規(guī)定，即：1）發(fā)行人須于上市文件中完全披露按現(xiàn)有證券持有人現(xiàn)所持有證券比例，向其提出發(fā)售證券建議的目的及所擬收益用途；2）公開(kāi)售股的附帶條件為獲股東大會(huì)批準(zhǔn)；3）公開(kāi)售股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。以公開(kāi)售股方式發(fā)售股本證券的公開(kāi)接納期至少須為14日。如發(fā)行人有大量海外股東或需較長(zhǎng)的提呈發(fā)售期限，則若延長(zhǎng)期限超過(guò)21日時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。如有關(guān)股本證券并非供現(xiàn)有股本證券持有人按其現(xiàn)時(shí)持有的證券比例認(rèn)購(gòu)，則除非該股本證券將由董事會(huì)在獲得股東根據(jù)上市協(xié)議授予董事會(huì)一般權(quán)力的情況下發(fā)行，否則公開(kāi)售股必須事先經(jīng)股東大會(huì)上決議批準(zhǔn)。采用公開(kāi)售股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。7、“資本化發(fā)行”方式資本化發(fā)行是指按現(xiàn)有股東當(dāng)時(shí)所持有的股本證券比例以不涉及支付款項(xiàng)的方式進(jìn)一步將股本證券配發(fā)給現(xiàn)有股東。該股本證券將入帳列為已從發(fā)行人的儲(chǔ)備或盈利中撥款交足。資本化發(fā)行包括一項(xiàng)以股代息計(jì)劃，以使發(fā)行人的盈利轉(zhuǎn)化為資本。8、“代價(jià)發(fā)行”方式代價(jià)發(fā)行，是指發(fā)行人發(fā)行股本證券作為某項(xiàng)交易或與收購(gòu)合并行動(dòng)有關(guān)的代價(jià)。采用代價(jià)發(fā)行方式上市，必須按交易所規(guī)則要求以新聞通告方式予以公布。9、“交換”方式股本證券可透過(guò)將證券交易、替代或轉(zhuǎn)換為其他類(lèi)別股本證券的方式上市。以這種方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件應(yīng)符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。。
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在香港聯(lián)合交易所發(fā)行國(guó)際股票有哪些規(guī)定？ （1）上市資格 公司股本申請(qǐng)上市，必須具備下列先決條件： 1、發(fā)行人必須依據(jù)有注冊(cè)或成立的地方法例正式注冊(cè)或成立，并且遵守該等法例及其公司章程、大綱、細(xì)則的規(guī)定。 2、發(fā)行人必須是一家香港公司，但不是香港公司條例的所列的私人公司。 3、發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須被交易所認(rèn)為是適合上市的。 4、新申請(qǐng)人須具備在相同的管理階層管理下詳盡的營(yíng)業(yè)記錄，即發(fā)行人或其有關(guān)集團(tuán)須具備不少于5年的營(yíng)業(yè)記錄。 5、資產(chǎn)大部分為現(xiàn)金或短期證券的發(fā)行人或集團(tuán)（投資公司除外），一般全被認(rèn)為適合上市。 6、新申請(qǐng)人的申報(bào)會(huì)計(jì)師最近申報(bào)的會(huì)計(jì)期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個(gè)月結(jié)束。 7、尋求上市的股本證券必須有足夠的流通量，即有一定的公眾人士于發(fā)行人的業(yè)務(wù)及尋求上市證券中擁有權(quán)益。 （2）上市方式 目前，香港唯一的一家證券交易所為“香港聯(lián)合交易所有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）。依據(jù)香港聯(lián)合交易所有關(guān)證券上市的規(guī)則，公司股本證券可采用下列任何一種方式上市： 1、“發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)”方式 這是由發(fā)行人或代表發(fā)行人發(fā)售其股本證券以供公眾人士認(rèn)購(gòu)。股本證券的認(rèn)購(gòu)須獲全數(shù)包銷(xiāo)。如以招標(biāo)方式發(fā)售股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格認(rèn)購(gòu)?fù)瑪?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。 采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則要求印發(fā)。 2、“發(fā)售現(xiàn)有股本證券”方式 由已發(fā)行或同意認(rèn)購(gòu)的股本證券持有人或獲配發(fā)人或代表該等人士向公眾人士發(fā)售該等股本證券。如用招標(biāo)方式發(fā)售現(xiàn)有股本證券，則其配發(fā)基準(zhǔn)必須公平，使按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目股本證券的每名投資者，均能獲得同等待遇。 采用發(fā)售現(xiàn)有股本證券方式上市者，必須刊發(fā)上市文件，并且必須按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則印發(fā)。 3、“配售”方式 由發(fā)行人或中間人將公司股本證券主要出售予經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的人士認(rèn)購(gòu)。配售函件標(biāo)準(zhǔn)須按香港聯(lián)合交易所規(guī)定要求。若公眾人士對(duì)有關(guān)股本證券的要求較大時(shí)，交易所可能不會(huì)批準(zhǔn)新申請(qǐng)人以配售函件方式上市。由上市發(fā)行人（或其代表）配售某類(lèi)已上市股本證券者，可毋須刊發(fā)上市文件，但必須刊發(fā)招股章程或其他上市文件，該文件亦必須符合香港聯(lián)合交易所規(guī)定的要求。 4、“介紹”方式 介紹，是指已發(fā)行股本證券的毋須作任何安排便可以直接上市所采用的方式。一般情況是，該股本證券已有相當(dāng)數(shù)量為公眾人士所持有，故其在上市后即有足夠的流通量。 下列情況可以采用“介紹”方式上市： 1）申請(qǐng)上市的股本證券已在另一證券交易所上市； 2）發(fā)行人的股本證券已由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式分派其股東或另一上市發(fā)行人的股東； 3）成立控股公司并發(fā)行股本證券以交換一名上市發(fā)行人或多名發(fā)行人的證券。任何通過(guò)協(xié)議計(jì)劃或其他方式進(jìn)行的重組，必須首先經(jīng)香港的上市發(fā)行人的股東通過(guò)特別決議案予以批準(zhǔn)（注：海外發(fā)行人發(fā)行股本證券，以交換一名或多名香港的上市發(fā)行人的股本證券，則該（或該等）香港發(fā)行人的上市地位在該海外發(fā)行人的股本證券上市的同時(shí)將被撤銷(xiāo)）。 下列情況采用介紹方式上市時(shí)，交易所可能會(huì)拒絕批準(zhǔn)： 1）有關(guān)證券在擬議以介紹方式上市6個(gè)月之前 ，已在香港銷(xiāo)售（以該等證券獲準(zhǔn)上市為附帶條件），則只有在特殊情況下才能獲得批準(zhǔn)。； 2）擬議證券在以介紹方式上市前已有意出售； 3）公眾人士對(duì)有關(guān)證券的需求較大； 4）發(fā)行人擬改變其狀況，而這一情況交易所不會(huì)批準(zhǔn)。 采用介紹方式上市必須刊發(fā)上市文件，文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定的要求。 5、“供股”方式 供股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出供股建議，使該股本證券持有人可按其現(xiàn)時(shí)持有的證券按比例認(rèn)購(gòu)證券。在一般情況下，所有供股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 以供股方式發(fā)售股本證券，一般須以可放棄權(quán)利的暫定配額通知書(shū)或其他可轉(zhuǎn)讓契據(jù)提出。該通知書(shū)或契據(jù)必須注明接納建議的期限（不少于14天）。若發(fā)行人有大量海外股東，需要較長(zhǎng)的提呈發(fā)售時(shí)間時(shí)，則若超過(guò)21天時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。 采用供股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定及要求。 6、“公開(kāi)售股”方式 公開(kāi)售股，是指向現(xiàn)有股本證券持有人提出簡(jiǎn)易，使其可以購(gòu)股本證券（不論是否按其現(xiàn)時(shí)所持有證券比例）。但該等證券并非以可放棄權(quán)利文件向其配售。公開(kāi)售股可與配售一并進(jìn)行，成為附有一項(xiàng)回補(bǔ)機(jī)制的公開(kāi)售股。其中，配售乃按現(xiàn)有股本證券持有人依據(jù)其現(xiàn)有利益比例認(rèn)購(gòu)部分或全部配售證券的方式進(jìn)行。在一般情況下，所有公開(kāi)售股均須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 如公開(kāi)售股將使發(fā)行人的已發(fā)行資本或市值增加50%以上（單獨(dú)計(jì)算或加上任何在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的其他公開(kāi)售股或供股計(jì)算），交易所則保留其權(quán)利規(guī)定，即： 1）發(fā)行人須于上市文件中完全披露按現(xiàn)有證券持有人現(xiàn)所持有證券比例，向其提出發(fā)售證券建議的目的及所擬收益用途； 2）公開(kāi)售股的附帶條件為獲股東大會(huì)批準(zhǔn)； 3）公開(kāi)售股須獲全數(shù)包銷(xiāo)。 以公開(kāi)售股方式發(fā)售股本證券的公開(kāi)接納期至少須為14日。如發(fā)行人有大量海外股東或需較長(zhǎng)的提呈發(fā)售期限，則若延長(zhǎng)期限超過(guò)21日時(shí)，必須咨詢(xún)交易所。 如有關(guān)股本證券并非供現(xiàn)有股本證券持有人按其現(xiàn)時(shí)持有的證券比例認(rèn)購(gòu)，則除非該股本證券將由董事會(huì)在獲得股東根據(jù)上市協(xié)議授予董事會(huì)一般權(quán)力的情況下發(fā)行，否則公開(kāi)售股必須事先經(jīng)股東大會(huì)上決議批準(zhǔn)。 采用公開(kāi)售股方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件必須符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。 7、“資本化發(fā)行”方式 資本化發(fā)行是指按現(xiàn)有股東當(dāng)時(shí)所持有的股本證券比例以不涉及支付款項(xiàng)的方式進(jìn)一步將股本證券配發(fā)給現(xiàn)有股東。該股本證券將入帳列為已從發(fā)行人的儲(chǔ)備或盈利中撥款交足。資本化發(fā)行包括一項(xiàng)以股代息計(jì)劃，以使發(fā)行人的盈利轉(zhuǎn)化為資本。 8、“代價(jià)發(fā)行”方式 代價(jià)發(fā)行，是指發(fā)行人發(fā)行股本證券作為某項(xiàng)交易或與收購(gòu)合并行動(dòng)有關(guān)的代價(jià)。 采用代價(jià)發(fā)行方式上市，必須按交易所規(guī)則要求以新聞通告方式予以公布。 9、“交換”方式 股本證券可透過(guò)將證券交易、替代或轉(zhuǎn)換為其他類(lèi)別股本證券的方式上市。以這種方式上市，必須刊發(fā)上市文件，該文件應(yīng)符合交易所規(guī)則規(guī)定要求。 。