什么是托管? 什么是轉托管?

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折。以深圳交易所為例，實物股票托管的程序如下： （1）股東憑身份證、證券帳戶卡及打算托管的實物證券到登記公司（處）辦理托管（可以代辦，但須出示代辦人身份證）。 （2）辦理者填寫證券托管申請單，包括：委托人證券帳戶、日期、股票名稱、股票張數、股票號碼、股數、證券商名稱、代辦人姓名及身份證號。 （3）登記公司對申請單和實物股票進行審核，確認無誤的打印證券托管確認書；在問題的則退回辦理人。（4）在規定時限后，辦理人憑托管確認書去證券商處領取或打印股票存折。在無紙化條件下，股票認購者不再獲得發行公司的實行股票，發行認購與托管可以同時進行，其程序包括： （1）認購期內，認購人憑身份證、中簽表和證券帳戶卡到提定收款點辦理繳款認購手續，領取認購證券繳款收據顧客聯。 （2）認購人在繳款認購時，必須指定托管證券商。（3）10日后，投資者憑證券繳款收據（顧客聯）去托管證券商處打印證券存折。 （4）若為本地上市股票，股東選擇本地證券商托管，不必繳納手續費。若選擇異地證券商，或者托管股票為異地上市股票，股東須繳納一定額度的手續費。與證券托管相對應的另一個概念是轉托管。無論實物或非實物股票，一旦托管在某證券商處，則只能在受托證券商處賣出該已托管的股票，股東因為種種原因希望變更托管證券商，可到各登記公司（處）辦理轉托管手續。轉托管包括同城轉托管和異地轉托管兩種類型。其中原托管證券商稱為轉出托管商，擬指定的受托證券商稱為轉入托管商。同城轉托管是指投資者把已托管的股票從當地一家證券商轉往另一家證券商的過程。該手續到當地證券登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）顧客向柜臺操作員說明轉入托管商名稱，并將資料交予操作員審核。自然人股東需提交證券存折（由轉出托管商簽發）、證券帳戶卡、股東身份證（如為代辦、代辦人應同時攜帶本人身份證）。法人股東需提交證券存折、證券帳戶卡、法人委托書、受托人身份證（必須受托人本人前來辦理）。（2）操作員根據上述資料和股東轉托管要求打印《證券轉托申請書》后交顧客確認。（3）顧客如無異議，簽字確認《證券轉托申請書》并交還操作員。（4）繳納手續費，收執加蓋登記公司（處）簽印的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）登記公司（處）將原證券存折作廢回收，在規定時日（深圳本地為7日）后顧客憑上述顧客聯去轉入托管商處打印證券存折。異地轉托管是投資者的股份從某地一家托管證券商轉往異地另一家證券商處。該手續到轉出托管商所在地登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）股東在轉入地登記處開立證券帳戶。 （2）轉托管辦理人將資料交予柜臺操作員審核，除同城轉托上述各項外還需出示轉入地證券帳戶卡。（3）操作員根據所提交資料打印《證券轉托申請書》交還轉托管辦理人。（4）顧客繳納手續費（高于同城轉托），收取加蓋登記公司（處）簽章的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）轉入地登記公司（處），收去原證券存折并設立新存折，在規定時日（一般為20日）后，辦理人憑上述申請書顧客聯、身份證及轉出地股東代碼卡到轉入托管商處領取或打印證券存折。同城或異地轉托管須注意：（1）要求申請異地轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一地轉入另一地；同樣，申請同城轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一家托管商轉至另一家托管商。（2）相對同城轉托，異地轉托較為復雜。（3）轉托期間（同城7日，異地20日）該筆頭寸不可交易；對證券存折記錄的股數及股種與登記公司電腦記載不一致的帳戶，登記公司有權拒納，故而要求股東持有最近一次。

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折。以深圳交易所為例，實物股票托管的程序如下： （1）股東憑身份證、證券帳戶卡及打算托管的實物證券到登記公司（處）辦理托管（可以代辦，但須出示代辦人身份證）。 （2）辦理者填寫證券托管申請單，包括：委托人證券帳戶、日期、股票名稱、股票張數、股票號碼、股數、證券商名稱、代辦人姓名及身份證號。 （3）登記公司對申請單和實物股票進行審核，確認無誤的打印證券托管確認書；在問題的則退回辦理人。（4）在規定時限后，辦理人憑托管確認書去證券商處領取或打印股票存折。在無紙化條件下，股票認購者不再獲得發行公司的實行股票，發行認購與托管可以同時進行，其程序包括： （1）認購期內，認購人憑身份證、中簽表和證券帳戶卡到提定收款點辦理繳款認購手續，領取認購證券繳款收據顧客聯。 （2）認購人在繳款認購時，必須指定托管證券商。（3）10日后，投資者憑證券繳款收據（顧客聯）去托管證券商處打印證券存折。 （4）若為本地上市股票，股東選擇本地證券商托管，不必繳納手續費。若選擇異地證券商，或者托管股票為異地上市股票，股東須繳納一定額度的手續費。與證券托管相對應的另一個概念是轉托管。無論實物或非實物股票，一旦托管在某證券商處，則只能在受托證券商處賣出該已托管的股票，股東因為種種原因希望變更托管證券商，可到各登記公司（處）辦理轉托管手續。轉托管包括同城轉托管和異地轉托管兩種類型。其中原托管證券商稱為轉出托管商，擬指定的受托證券商稱為轉入托管商。同城轉托管是指投資者把已托管的股票從當地一家證券商轉往另一家證券商的過程。該手續到當地證券登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）顧客向柜臺操作員說明轉入托管商名稱，并將資料交予操作員審核。自然人股東需提交證券存折（由轉出托管商簽發）、證券帳戶卡、股東身份證（如為代辦、代辦人應同時攜帶本人身份證）。法人股東需提交證券存折、證券帳戶卡、法人委托書、受托人身份證（必須受托人本人前來辦理）。（2）操作員根據上述資料和股東轉托管要求打印《證券轉托申請書》后交顧客確認。（3）顧客如無異議，簽字確認《證券轉托申請書》并交還操作員。（4）繳納手續費，收執加蓋登記公司（處）簽印的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）登記公司（處）將原證券存折作廢回收，在規定時日（深圳本地為7日）后顧客憑上述顧客聯去轉入托管商處打印證券存折。異地轉托管是投資者的股份從某地一家托管證券商轉往異地另一家證券商處。該手續到轉出托管商所在地登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）股東在轉入地登記處開立證券帳戶。 （2）轉托管辦理人將資料交予柜臺操作員審核，除同城轉托上述各項外還需出示轉入地證券帳戶卡。（3）操作員根據所提交資料打印《證券轉托申請書》交還轉托管辦理人。（4）顧客繳納手續費（高于同城轉托），收取加蓋登記公司（處）簽章的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）轉入地登記公司（處），收去原證券存折并設立新存折，在規定時日（一般為20日）后，辦理人憑上述申請書顧客聯、身份證及轉出地股東代碼卡到轉入托管商處領取或打印證券存折。同城或異地轉托管須注意：（1）要求申請異地轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一地轉入另一地；同樣，申請同城轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一家托管商轉至另一家托管商。（2）相對同城轉托，異地轉托較為復雜。（3）轉托期間（同城7日，異地20日）該筆頭寸不可交易；對證券存折記錄的股數及股種與登記公司電腦記載不一致的帳戶，登記公司有權拒納，故而要求股東持有最近一次。

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折實物。

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折。以深圳交易所為例，實物股票托管的程序如下： （1）股東憑身份證、證券帳戶卡及打算托管的實物證券到登記公司（處）辦理托管（可以代辦，但須出示代辦人身份證）。 （2）辦理者填寫證券托管申請單，包括：委托人證券帳戶、日期、股票名稱、股票張數、股票號碼、股數、證券商名稱、代辦人姓名及身份證號。 （3）登記公司對申請單和實物股票進行審核，確認無誤的打印證券托管確認書；在問題的則退回辦理人。（4）在規定時限后，辦理人憑托管確認書去證券商處領取或打印股票存折。在無紙化條件下，股票認購者不再獲得發行公司的實行股票，發行認購與托管可以同時進行，其程序包括： （1）認購期內，認購人憑身份證、中簽表和證券帳戶卡到提定收款點辦理繳款認購手續，領取認購證券繳款收據顧客聯。 （2）認購人在繳款認購時，必須指定托管證券商。（3）10日后，投資者憑證券繳款收據（顧客聯）去托管證券商處打印證券存折。 （4）若為本地上市股票，股東選擇本地證券商托管，不必繳納手續費。若選擇異地證券商，或者托管股票為異地上市股票，股東須繳納一定額度的手續費。與證券托管相對應的另一個概念是轉托管。無論實物或非實物股票，一旦托管在某證券商處，則只能在受托證券商處賣出該已托管的股票，股東因為種種原因希望變更托管證券商，可到各登記公司（處）辦理轉托管手續。轉托管包括同城轉托管和異地轉托管兩種類型。其中原托管證券商稱為轉出托管商，擬指定的受托證券商稱為轉入托管商。同城轉托管是指投資者把已托管的股票從當地一家證券商轉往另一家證券商的過程。該手續到當地證券登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）顧客向柜臺操作員說明轉入托管商名稱，并將資料交予操作員審核。自然人股東需提交證券存折（由轉出托管商簽發）、證券帳戶卡、股東身份證（如為代辦、代辦人應同時攜帶本人身份證）。法人股東需提交證券存折、證券帳戶卡、法人委托書、受托人身份證（必須受托人本人前來辦理）。（2）操作員根據上述資料和股東轉托管要求打印《證券轉托申請書》后交顧客確認。（3）顧客如無異議，簽字確認《證券轉托申請書》并交還操作員。（4）繳納手續費，收執加蓋登記公司（處）簽印的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）登記公司（處）將原證券存折作廢回收，在規定時日（深圳本地為7日）后顧客憑上述顧客聯去轉入托管商處打印證券存折。異地轉托管是投資者的股份從某地一家托管證券商轉往異地另一家證券商處。該手續到轉出托管商所在地登記公司（處）辦理，其程序如下：（1）股東在轉入地登記處開立證券帳戶。 （2）轉托管辦理人將資料交予柜臺操作員審核，除同城轉托上述各項外還需出示轉入地證券帳戶卡。（3）操作員根據所提交資料打印《證券轉托申請書》交還轉托管辦理人。（4）顧客繳納手續費（高于同城轉托），收取加蓋登記公司（處）簽章的《證券轉托申請書》顧客聯。（5）轉入地登記公司（處），收去原證券存折并設立新存折，在規定時日（一般為20日）后，辦理人憑上述申請書顧客聯、身份證及轉出地股東代碼卡到轉入托管商處領取或打印證券存折。同城或異地轉托管須注意：（1）要求申請異地轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一地轉入另一地；同樣，申請同城轉托管的股東，必須一次性將其所持有的全部股份從一家托管商轉至另一家托管商。（2）相對同城轉托，異地轉托較為復雜。（3）轉托期間（同城7日，異地20日）該筆頭寸不可交易；對證券存折記錄的股數及股種與登記公司電腦記載不一致的帳戶，登記公司有權拒納，故而要求股東持有最近一次。

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折實物。

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所謂托管是指投資者將其所持有的記名證券存放在集中存管處的行為。對于持有上市公司原始股票和其他原始證券的投資者，若要在交易所轉讓股票和其他證券，首先需要辦理證券（股票）的托管手續。證券托管可以使證券交易的安全性得以提高，同時減少交易過程的操作手續和成本。證券商為持有者保管證券帳戶并接受買賣委托，而后向委托人簽發證券（股票）存折，買賣行為發生只帶來清算系統內各證券商名下和投資者名下頭寸增減而不發生實物證券流動。對股東而言，若要進入清算系統，股東須將實物股票托管，換取股票存折實物。

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托管是.NET的一個專門概念，它倡導一種新的編程理念，因此我們完全可以把“托管”視為“.NET”。轉托管，又稱證券轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。