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債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 總則 第一條 根據(jù)中國人民銀行《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》制定本規(guī)則。 第二條 柜臺交易的債券實行兩級托管體制。中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行） 為二級托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級托管賬務(wù)進行核查。 第三條 中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點開立的二級托管賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 第四條 托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。 第五條 債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))和中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）及中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進行處理。承辦銀行和中央結(jié)算公司對各自所操作的系統(tǒng)進行運作、管理、維護，共同保證系統(tǒng)接駁的安全、順暢。 第六條 中央結(jié)算公司制定的《債券柜臺交易數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》（以下稱《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》）、《債券柜臺交易數(shù)據(jù)交換格式》、《債券柜臺交易報價系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)送內(nèi)容與格式規(guī)范》（以下稱《報價規(guī)范》）、《債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）為債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換和操作的規(guī)范性文件，承辦銀行應(yīng)按上述文件的要求進行相應(yīng)系統(tǒng)開發(fā)和業(yè)務(wù)處理。 第七條 債券柜臺交易的業(yè)務(wù)處理時間周期由中央結(jié)算公司與承辦銀行協(xié)商后制定和調(diào)整，報中國人民銀行核準后統(tǒng)一執(zhí)行。 第八條 承辦銀行和中央結(jié)算公司定期向中國人民銀行報告柜臺交易有關(guān)情況，并接受中國人民銀行的檢查和監(jiān)督。 第二章 業(yè)務(wù)處理 第一節(jié) 托管賬戶 第九條 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶，由中央結(jié)算公司負責管理，并分別記載其自有債券數(shù)額和其全部二級托管客戶所擁有的債券總額。 第十條 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級托管賬戶，由承辦銀行負責管理，在辦理債券發(fā)售、交易、質(zhì)押、凍結(jié)、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、兌付等業(yè)務(wù)或進行賬務(wù)更正時，承辦銀行應(yīng)即時在投資人二級托管賬戶中進行相應(yīng)記載。 第十一條 通過中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第六十五條所列原則進行帳務(wù)復(fù)核后的交易系統(tǒng)中二級托管賬戶所載余額為投資人擁有的債券數(shù)額，但投資人有確鑿證據(jù)證明承辦銀行賬務(wù)記載有誤的除外。 第十二條 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映。 第十三條 投資人開立債券托管賬戶采用實名制。承辦銀行為投資人開立二級托管賬戶時應(yīng)比照存款實名制或《銀行賬戶管理辦法》的要求審查其有效身份證件： （一）投資人為自然人的，向承辦銀行出示居民身份證等有效個人身份證件。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)優(yōu)先選用居民身份證，個人投資人的身份識別碼由兩位類別碼加身份證件號碼組成。 （二）投資人為機構(gòu)的，應(yīng)按照機構(gòu)在銀行開立存款帳戶的要求向承辦銀行提交有關(guān)資料，并出示組織機構(gòu)代碼證。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)使用組織機構(gòu)代碼，機構(gòu)投資人的身份識別碼由兩位類別碼加組織機構(gòu)代碼組成。 類別碼由承辦銀行按照《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》的有關(guān)要求編制。 第十四條 投資人在承辦銀行開立債券托管賬戶時，應(yīng)與承辦銀行簽訂債券托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：投資人自愿委托承辦銀行進行債券托管的意思表示；托管服務(wù)的內(nèi)容; 對投資人的風險提示; 服務(wù)費用；違約責任；投資人指定的用于債券買賣價款結(jié)算的資金賬戶等。 第十五條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶后，應(yīng)向投資人發(fā)放債券賬戶憑據(jù)，并提供復(fù)核查詢系統(tǒng)的初始查詢密碼，提示投資人于查詢時間內(nèi)進入復(fù)核查詢系統(tǒng)及時修改初始查詢密碼，告知投資人遺忘查詢密碼時應(yīng)及時向承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點提出恢復(fù)申請。 初始查詢密碼為投資人身份識別碼（不含類別碼）的后六位有效阿拉伯數(shù)字，如果有效數(shù)字不足6位，在該數(shù)碼前補0，補齊至6位即為初始查詢密碼。 投資人查詢密碼遺忘的，由中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行傳送的有關(guān)數(shù)據(jù)，按投資人最新身份識別碼恢復(fù)為初始查詢密碼。 第十六條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶。 第二節(jié) 債權(quán)管理 第十七條 債券在柜臺正式發(fā)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 第十八條 債券柜臺發(fā)售期間，承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬戶中記載；中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定的方式，逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶。 第十九條 債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行債權(quán)確認，債權(quán)確認之日稱為債權(quán)登記日。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。 債權(quán)登記日日終持有該債券的，享有該債券本金及本期利息。法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 第二十條 附息債券每次付息或債券到期還本付息時，中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當日一級結(jié)算過戶完成后各承辦銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。 第二十一條 中央結(jié)算公司在收到發(fā)行人支付的債券利息或兌付本息款后不遲于次一營業(yè)日向各承辦銀行總行劃付，對到期兌付的債券注銷托管余額；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將資金劃入投資人的資金賬戶，對到期兌付的債券注銷投資人賬戶中該券種托管余額。 造成債券利息支付或本息兌付延誤的，責任由延誤一方承擔。 第二十二條 債權(quán)登記日日終仍處于司法凍結(jié)和質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券付息或?qū)儆诘狡趦陡兜模⒒虮鞠⒖铐椀奶幹镁凑账痉ㄎ臅囊?guī)定或質(zhì)押合同的約定執(zhí)行。 第三節(jié) 柜臺交易及二級結(jié)算 第二十三條 承辦銀行確定開辦柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點名單應(yīng)通過中央國債公司的中國債券信息網(wǎng)( )和有關(guān)媒體向社會公布。 第二十四條 承辦銀行應(yīng)于每個營業(yè)日開始交易前和營業(yè)日中更改報價時，向其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點發(fā)送當日各券種柜臺交易的雙邊報價，同時按照《報價規(guī)范》的要求將該報價信息傳至中國債券信息網(wǎng)。中央結(jié)算公司通過該網(wǎng)和中國人民銀行指定的其他媒體向社會公布上述報價信息。承辦銀行應(yīng)保證其所有辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點的掛牌報價與傳給中國債券信息網(wǎng)的報價一致。 第二十五條 承辦銀行應(yīng)在辦理柜臺交易各營業(yè)網(wǎng)點的明顯位置公開掛牌報價，報價內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、規(guī)范；并標有以下聲明：“本行根據(jù)市場變化制定債券買賣價格，投資人自擔風險。” 第二十六條 債券柜臺交易采用凈價交易方式。承辦銀行應(yīng)在規(guī)定的價差幅度內(nèi)對交易券種報出買賣凈價，并同時列明應(yīng)計利息和買賣全價（凈價+應(yīng)計利息）及供投資人參考的到期收益率。 第二十七條 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以元為單位，保留兩位小數(shù)。 第二十八條 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。價款計算應(yīng)按照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》（財庫[2001]12號）的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 承辦銀行應(yīng)按照報價以自營方式與投資人進行債券買賣，并辦理二級結(jié)算。 第三十條 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款。 第三十一條 投資人進行債券交易時，應(yīng)提交有效的書面指令；交易完成后，承辦銀行應(yīng)為投資人出具有效的書面交割記錄。 第四節(jié) 一級結(jié)算過戶處理 第三十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶。對跨承辦銀行的轉(zhuǎn)托管和一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管，應(yīng)逐筆辦理一級結(jié)算過戶。 第三十三條 營業(yè)日交易結(jié)束后，承辦銀行應(yīng)將匯總的全轄柜臺交易有關(guān)數(shù)據(jù)于規(guī)定的截止時間前傳至中心系統(tǒng)；如遇異常情況，應(yīng)通過應(yīng)急方式處理，并確保將涉及一級結(jié)算過戶的數(shù)據(jù)傳至中央結(jié)算公司。 第三十四條 債券柜臺發(fā)售期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的當日發(fā)售總額數(shù)據(jù)自動生成“柜臺分銷認購一覽表”，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷過戶指令，中央結(jié)算公司對上述一覽表和指令核對無誤后辦理一級結(jié)算過戶。 第三十五條 債券交易期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的分券種的當日交易總凈額數(shù)據(jù)及其更正數(shù)據(jù)，分別生成用于一級結(jié)算過戶的待確認柜臺交易專項結(jié)算指令，并發(fā)至簿記系統(tǒng)。 第三十六條 債券交易期間，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前，通過簿記系統(tǒng)客戶端對柜臺交易專項結(jié)算指令按照《操作規(guī)程》要求的順序進行確認。 如遇異常情況而無法確認指令時，可以向中央結(jié)算公司申請辦理應(yīng)急確認。因承辦銀行不確認指令從而不能辦理一級結(jié)算過戶及其引發(fā)的法律責任，由承辦銀行承擔。 第三十七條 對于涉及一級結(jié)算過戶的轉(zhuǎn)托管，由中心系統(tǒng)根據(jù)經(jīng)審核的轉(zhuǎn)出方承辦銀行的轉(zhuǎn)托管申請，生成轉(zhuǎn)托管單向指令送至簿記系統(tǒng)，中央結(jié)算公司在簿記系統(tǒng)確認后辦理一級結(jié)算過戶。確認轉(zhuǎn)托管指令的時間是次一營業(yè)日上午10時至10時30分。 第三十八條 一級結(jié)算過戶完成后，簿記系統(tǒng)和中心系統(tǒng)分別生成結(jié)算結(jié)果向承辦銀行反饋。如遇異常情況，中央結(jié)算公司應(yīng)通過應(yīng)急方式進行處理。 第三十九條 承辦銀行可于次一營業(yè)日上午10時前通過簿記系統(tǒng)客戶端核對一級托管賬戶余額。。
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債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 總則 第一條 根據(jù)中國人民銀行《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》制定本規(guī)則。 第二條 柜臺交易的債券實行兩級托管體制。中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行） 為二級托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級托管賬務(wù)進行核查。 第三條 中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點開立的二級托管賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 第四條 托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。 第五條 債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))和中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）及中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進行處理。承辦銀行和中央結(jié)算公司對各自所操作的系統(tǒng)進行運作、管理、維護，共同保證系統(tǒng)接駁的安全、順暢。 第六條 中央結(jié)算公司制定的《債券柜臺交易數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》（以下稱《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》）、《債券柜臺交易數(shù)據(jù)交換格式》、《債券柜臺交易報價系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)送內(nèi)容與格式規(guī)范》（以下稱《報價規(guī)范》）、《債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）為債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換和操作的規(guī)范性文件，承辦銀行應(yīng)按上述文件的要求進行相應(yīng)系統(tǒng)開發(fā)和業(yè)務(wù)處理。 第七條 債券柜臺交易的業(yè)務(wù)處理時間周期由中央結(jié)算公司與承辦銀行協(xié)商后制定和調(diào)整，報中國人民銀行核準后統(tǒng)一執(zhí)行。 第八條 承辦銀行和中央結(jié)算公司定期向中國人民銀行報告柜臺交易有關(guān)情況，并接受中國人民銀行的檢查和監(jiān)督。 第二章 業(yè)務(wù)處理 第一節(jié) 托管賬戶 第九條 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶，由中央結(jié)算公司負責管理，并分別記載其自有債券數(shù)額和其全部二級托管客戶所擁有的債券總額。 第十條 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級托管賬戶，由承辦銀行負責管理，在辦理債券發(fā)售、交易、質(zhì)押、凍結(jié)、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、兌付等業(yè)務(wù)或進行賬務(wù)更正時，承辦銀行應(yīng)即時在投資人二級托管賬戶中進行相應(yīng)記載。 第十一條 通過中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第六十五條所列原則進行帳務(wù)復(fù)核后的交易系統(tǒng)中二級托管賬戶所載余額為投資人擁有的債券數(shù)額，但投資人有確鑿證據(jù)證明承辦銀行賬務(wù)記載有誤的除外。 第十二條 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映。 第十三條 投資人開立債券托管賬戶采用實名制。承辦銀行為投資人開立二級托管賬戶時應(yīng)比照存款實名制或《銀行賬戶管理辦法》的要求審查其有效身份證件： （一）投資人為自然人的，向承辦銀行出示居民身份證等有效個人身份證件。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)優(yōu)先選用居民身份證，個人投資人的身份識別碼由兩位類別碼加身份證件號碼組成。 （二）投資人為機構(gòu)的，應(yīng)按照機構(gòu)在銀行開立存款帳戶的要求向承辦銀行提交有關(guān)資料，并出示組織機構(gòu)代碼證。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)使用組織機構(gòu)代碼，機構(gòu)投資人的身份識別碼由兩位類別碼加組織機構(gòu)代碼組成。 類別碼由承辦銀行按照《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》的有關(guān)要求編制。 第十四條 投資人在承辦銀行開立債券托管賬戶時，應(yīng)與承辦銀行簽訂債券托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：投資人自愿委托承辦銀行進行債券托管的意思表示；托管服務(wù)的內(nèi)容; 對投資人的風險提示; 服務(wù)費用；違約責任；投資人指定的用于債券買賣價款結(jié)算的資金賬戶等。 第十五條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶后，應(yīng)向投資人發(fā)放債券賬戶憑據(jù)，并提供復(fù)核查詢系統(tǒng)的初始查詢密碼，提示投資人于查詢時間內(nèi)進入復(fù)核查詢系統(tǒng)及時修改初始查詢密碼，告知投資人遺忘查詢密碼時應(yīng)及時向承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點提出恢復(fù)申請。 初始查詢密碼為投資人身份識別碼（不含類別碼）的后六位有效阿拉伯數(shù)字，如果有效數(shù)字不足6位，在該數(shù)碼前補0，補齊至6位即為初始查詢密碼。 投資人查詢密碼遺忘的，由中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行傳送的有關(guān)數(shù)據(jù)，按投資人最新身份識別碼恢復(fù)為初始查詢密碼。 第十六條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶。 第二節(jié) 債權(quán)管理 第十七條 債券在柜臺正式發(fā)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 第十八條 債券柜臺發(fā)售期間，承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬戶中記載；中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定的方式，逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶。 第十九條 債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行債權(quán)確認，債權(quán)確認之日稱為債權(quán)登記日。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。 債權(quán)登記日日終持有該債券的，享有該債券本金及本期利息。法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 第二十條 附息債券每次付息或債券到期還本付息時，中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當日一級結(jié)算過戶完成后各承辦銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。 第二十一條 中央結(jié)算公司在收到發(fā)行人支付的債券利息或兌付本息款后不遲于次一營業(yè)日向各承辦銀行總行劃付，對到期兌付的債券注銷托管余額；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將資金劃入投資人的資金賬戶，對到期兌付的債券注銷投資人賬戶中該券種托管余額。 造成債券利息支付或本息兌付延誤的，責任由延誤一方承擔。 第二十二條 債權(quán)登記日日終仍處于司法凍結(jié)和質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券付息或?qū)儆诘狡趦陡兜模⒒虮鞠⒖铐椀奶幹镁凑账痉ㄎ臅囊?guī)定或質(zhì)押合同的約定執(zhí)行。 第三節(jié) 柜臺交易及二級結(jié)算 第二十三條 承辦銀行確定開辦柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點名單應(yīng)通過中央國債公司的中國債券信息網(wǎng)( )和有關(guān)媒體向社會公布。 第二十四條 承辦銀行應(yīng)于每個營業(yè)日開始交易前和營業(yè)日中更改報價時，向其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點發(fā)送當日各券種柜臺交易的雙邊報價，同時按照《報價規(guī)范》的要求將該報價信息傳至中國債券信息網(wǎng)。中央結(jié)算公司通過該網(wǎng)和中國人民銀行指定的其他媒體向社會公布上述報價信息。承辦銀行應(yīng)保證其所有辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點的掛牌報價與傳給中國債券信息網(wǎng)的報價一致。 第二十五條 承辦銀行應(yīng)在辦理柜臺交易各營業(yè)網(wǎng)點的明顯位置公開掛牌報價，報價內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、規(guī)范；并標有以下聲明：“本行根據(jù)市場變化制定債券買賣價格，投資人自擔風險。” 第二十六條 債券柜臺交易采用凈價交易方式。承辦銀行應(yīng)在規(guī)定的價差幅度內(nèi)對交易券種報出買賣凈價，并同時列明應(yīng)計利息和買賣全價（凈價+應(yīng)計利息）及供投資人參考的到期收益率。 第二十七條 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以元為單位，保留兩位小數(shù)。 第二十八條 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。價款計算應(yīng)按照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》（財庫[2001]12號）的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 承辦銀行應(yīng)按照報價以自營方式與投資人進行債券買賣，并辦理二級結(jié)算。 第三十條 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款。 第三十一條 投資人進行債券交易時，應(yīng)提交有效的書面指令；交易完成后，承辦銀行應(yīng)為投資人出具有效的書面交割記錄。 第四節(jié) 一級結(jié)算過戶處理 第三十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶。對跨承辦銀行的轉(zhuǎn)托管和一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管，應(yīng)逐筆辦理一級結(jié)算過戶。 第三十三條 營業(yè)日交易結(jié)束后，承辦銀行應(yīng)將匯總的全轄柜臺交易有關(guān)數(shù)據(jù)于規(guī)定的截止時間前傳至中心系統(tǒng)；如遇異常情況，應(yīng)通過應(yīng)急方式處理，并確保將涉及一級結(jié)算過戶的數(shù)據(jù)傳至中央結(jié)算公司。 第三十四條 債券柜臺發(fā)售期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的當日發(fā)售總額數(shù)據(jù)自動生成“柜臺分銷認購一覽表”，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷過戶指令，中央結(jié)算公司對上述一覽表和指令核對無誤后辦理一級結(jié)算過戶。 第三十五條 債券交易期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的分券種的當日交易總凈額數(shù)據(jù)及其更正數(shù)據(jù)，分別生成用于一級結(jié)算過戶的待確認柜臺交易專項結(jié)算指令，并發(fā)至簿記系統(tǒng)。 第三十六條 債券交易期間，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前，通過簿記系統(tǒng)客戶端對柜臺交易專項結(jié)算指令按照《操作規(guī)程》要求的順序進行確認。 如遇異常情況而無法確認指令時，可以向中央結(jié)算公司申請辦理應(yīng)急確認。因承辦銀行不確認指令從而不能辦理一級結(jié)算過戶及其引發(fā)的法律責任，由承辦銀行承擔。 第三十七條 對于涉及一級結(jié)算過戶的轉(zhuǎn)托管，由中心系統(tǒng)根據(jù)經(jīng)審核的轉(zhuǎn)出方承辦銀行的轉(zhuǎn)托管申請，生成轉(zhuǎn)托管單向指令送至簿記系統(tǒng)，中央結(jié)算公司在簿記系統(tǒng)確認后辦理一級結(jié)算過戶。確認轉(zhuǎn)托管指令的時間是次一營業(yè)日上午10時至10時30分。 第三十八條 一級結(jié)算過戶完成后，簿記系統(tǒng)和中心系統(tǒng)分別生成結(jié)算結(jié)果向承辦銀行反饋。如遇異常情況，中央結(jié)算公司應(yīng)通過應(yīng)急方式進行處理。 第三十九條 承辦銀行可于次一營業(yè)日上午10時前通過簿記系統(tǒng)客戶端核對一級托管賬戶余額。 第四十條 承辦銀行自營賬戶中出現(xiàn)債券超量賣出時，中央結(jié)算公司在向中國人民銀行報告的同時對其實有債券進行一級結(jié)算過戶，并按超賣部分債券面值的兩倍凍結(jié)承辦銀行自營賬| 我也來回答 | 修改回答 | 采納為答案 | 評論(0) | 投訴 | -------------------------------------------------------------------------------- 回答者：riawb 級別：大師 (2005-10-25 19:14:16) 債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 總則 第一條 根據(jù)中國人民銀行《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》制定本規(guī)則。 第二條 柜臺交易的債券實行兩級托管體制。中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行） 為二級托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級托管賬務(wù)進行核查。 第三條 中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點開立的二級托管賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 第四條 托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。 第五條 債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))和中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）及中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進行處理。承辦銀行和中央結(jié)算公司對各自所操作的系統(tǒng)進行運作、管理、維護，共同保證系統(tǒng)接駁的安全、順暢。 第六條 中央結(jié)算公司制定的《債券柜臺交易數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》（以下稱《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》）、《債券柜臺交易數(shù)據(jù)交換格式》、《債券柜臺交易報價系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)送內(nèi)容與格式規(guī)范》（以下稱《報價規(guī)范》）、《債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）為債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換和操作的規(guī)范性文件，承辦銀行應(yīng)按上述文件的要求進行相應(yīng)系統(tǒng)開發(fā)和業(yè)務(wù)處理。 第七條 債券柜臺交易的業(yè)務(wù)處理時間周期由中央結(jié)算公司與承辦銀行協(xié)商后制定和調(diào)整，報中國人民銀行核準后統(tǒng)一執(zhí)行。 第八條 承辦銀行和中央結(jié)算公司定期向中國人民銀行報告柜臺交易有關(guān)情況，并接受中國人民銀行的檢查和監(jiān)督。 第二章 業(yè)務(wù)處理 第一節(jié) 托管賬戶 第九條 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶，由中央結(jié)算公司負責管理，并分別記載其自有債券數(shù)額和其全部二級托管客戶所擁有的債券總額。 第十條 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級托管賬戶，由承辦銀行負責管理，在辦理債券發(fā)售、交易、質(zhì)押、凍結(jié)、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、兌付等業(yè)務(wù)或進行賬務(wù)更正時，承辦銀行應(yīng)即時在投資人二級托管賬戶中進行相應(yīng)記載。 第十一條 通過中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第六十五條所列原則進行帳務(wù)復(fù)核后的交易系統(tǒng)中二級托管賬戶所載余額為投資人擁有的債券數(shù)額，但投資人有確鑿證據(jù)證明承辦銀行賬務(wù)記載有誤的除外。 第十二條 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映。 第十三條 投資人開立債券托管賬戶采用實名制。承辦銀行為投資人開立二級托管賬戶時應(yīng)比照存款實名制或《銀行賬戶管理辦法》的要求審查其有效身份證件： （一）投資人為自然人的，向承辦銀行出示居民身份證等有效個人身份證件。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)優(yōu)先選用居民身份證，個人投資人的身份識別碼由兩位類別碼加身份證件號碼組成。 （二）投資人為機構(gòu)的，應(yīng)按照機構(gòu)在銀行開立存款帳戶的要求向承辦銀行提交有關(guān)資料，并出示組織機構(gòu)代碼證。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)使用組織機構(gòu)代碼，機構(gòu)投資人的身份識別碼由兩位類別碼加組織機構(gòu)代碼組成。 類別碼由承辦銀行按照《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》的有關(guān)要求編制。 第十四條 投資人在承辦銀行開立債券托管賬戶時，應(yīng)與承辦銀行簽訂債券托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：投資人自愿委托承辦銀行進行債券托管的意思表示；托管服務(wù)的內(nèi)容; 對投資人的風險提示; 服務(wù)費用；違約責任；投資人指定的用于債券買賣價款結(jié)算的資金賬戶等。 第十五條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶后，應(yīng)向投資人發(fā)放債券賬戶憑據(jù)，并提供復(fù)核查詢系統(tǒng)的初始查詢密碼，提示投資人于查詢時間內(nèi)進入復(fù)核查詢系統(tǒng)及時修改初始查詢密碼，告知投資人遺忘查詢密碼時應(yīng)及時向承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點提出恢復(fù)申請。 初始查詢密碼為投資人身份識別碼（不含類別碼）的后六位有效阿拉伯數(shù)字，如果有效數(shù)字不足6位，在該數(shù)碼前補0，補齊至6位即為初始查詢密碼。 投資人查詢密碼遺忘的，由中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行傳送的有關(guān)數(shù)據(jù)，按投資人最新身份識別碼恢復(fù)為初始查詢密碼。 第十六條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶。 第二節(jié) 債權(quán)管理 第十七條 債券在柜臺正式發(fā)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 第十八條 債券柜臺發(fā)售期間，承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬戶中記載；中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定的方式，逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶。 第十九條 債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行債權(quán)確認，債權(quán)確認之日稱為債權(quán)登記日。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。 債權(quán)登記日日終持有該債券的，享有該債券本金及本期利息。法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 第二十條 附息債券每次付息或債券到期還本付息時，中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當日一級結(jié)算過戶完成后各承辦銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。 第二十一條 中央結(jié)算公司在收到發(fā)行人支付的債券利息或兌付本息款后不遲于次一營業(yè)日向各承辦銀行總行劃付，對到期兌付的債券注銷托管余額；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將資金劃入投資人的資金賬戶，對到期兌付的債券注銷投資人賬戶中該券種托管余額。 造成債券利息支付或本息兌付延誤的，責任由延誤一方承擔。 第二十二條 債權(quán)登記日日終仍處于司法凍結(jié)和質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券付息或?qū)儆诘狡趦陡兜模⒒虮鞠⒖铐椀奶幹镁凑账痉ㄎ臅囊?guī)定或質(zhì)押合同的約定執(zhí)行。 第三節(jié) 柜臺交易及二級結(jié)算 第二十三條 承辦銀行確定開辦柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點名單應(yīng)通過中央國債公司的中國債券信息網(wǎng)( )和有關(guān)媒體向社會公布。 第二十四條 承辦銀行應(yīng)于每個營業(yè)日開始交易前和營業(yè)日中更改報價時，向其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點發(fā)送當日各券種柜臺交易的雙邊報價，同時按照《報價規(guī)范》的要求將該報價信息傳至中國債券信息網(wǎng)。中央結(jié)算公司通過該網(wǎng)和中國人民銀行指定的其他媒體向社會公布上述報價信息。承辦銀行應(yīng)保證其所有辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點的掛牌報價與傳給中國債券信息網(wǎng)的報價一致。 第二十五條 承辦銀行應(yīng)在辦理柜臺交易各營業(yè)網(wǎng)點的明顯位置公開掛牌報價，報價內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、規(guī)范；并標有以下聲明：“本行根據(jù)市場變化制定債券買賣價格，投資人自擔風險。” 第二十六條 債券柜臺交易采用凈價交易方式。承辦銀行應(yīng)在規(guī)定的價差幅度內(nèi)對交易券種報出買賣凈價，并同時列明應(yīng)計利息和買賣全價（凈價+應(yīng)計利息）及供投資人參考的到期收益率。 第二十七條 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以元為單位，保留兩位小數(shù)。 第二十八條 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。價款計算應(yīng)按照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》（財庫[2001]12號）的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 承辦銀行應(yīng)按照報價以自營方式與投資人進行債券買賣，并辦理二級結(jié)算。 第三十條 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款。 第三十一條 投資人進行債券交易時，應(yīng)提交有效的書面指令；交易完成后，承辦銀行應(yīng)為投資人出具有效的書面交割記錄。 第四節(jié) 一級結(jié)算過戶處理 第三十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶。對跨承辦銀行的轉(zhuǎn)托管和一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管，應(yīng)逐筆辦理一級結(jié)算過戶。 第三十三條 營業(yè)日交易結(jié)束后，承辦銀行應(yīng)將匯總的全轄柜臺交易有關(guān)數(shù)據(jù)于規(guī)定的截止時間前傳至中心系統(tǒng)；如遇異常情況，應(yīng)通過應(yīng)急方式處理，并確保將涉及一級結(jié)算過戶的數(shù)據(jù)傳至中央結(jié)算公司。 第三十四條 債券柜臺發(fā)售期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的當日發(fā)售總額數(shù)據(jù)自動生成“柜臺分銷認購一覽表”，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷過戶指令，中央結(jié)算公司對上述一覽表和指令核對無誤后辦理一級結(jié)算過戶。 第三十五條 債券交易期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的分券種的當日交易總凈額數(shù)據(jù)及其更正數(shù)據(jù)，分別生成用于一級結(jié)算過戶的待確認柜臺交易專項結(jié)算指令，并發(fā)至簿記系統(tǒng)。 第三十六條 債券交易期間，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前，通過簿記系統(tǒng)客戶端對柜臺交易專項結(jié)算指令按照《操作規(guī)程》要求的順序進行確認。 如遇異常情況而無法確認指令時，可以向中央結(jié)算公司申請辦理應(yīng)急確認。因承辦銀行不確認指令從而不能辦理一級結(jié)算過戶及其引發(fā)的法律責任，由承辦銀行承擔。 第三十七條 對于涉及一級結(jié)算過戶的轉(zhuǎn)托管，由中心系統(tǒng)根據(jù)經(jīng)審核的轉(zhuǎn)出方承辦銀行的轉(zhuǎn)托管申請，生成轉(zhuǎn)托管單向指令送至簿記系統(tǒng)，中央結(jié)算公司在簿記系統(tǒng)確認后辦理一級結(jié)算過戶。確認轉(zhuǎn)托管指令的時間是次一營業(yè)日上午10時至10時30分。 第三十八條 一級結(jié)算過戶完成后，簿記系統(tǒng)和中心系統(tǒng)分別生成結(jié)算結(jié)果向承辦銀行反饋。如遇異常情況，中央結(jié)算公司應(yīng)通過應(yīng)急方式進行處理。 第三十九條 承辦銀行可于次一營業(yè)日上午10時前通過簿記系統(tǒng)客戶端核對一級托管賬戶余額。 第四十條 承辦銀行自營賬戶中出現(xiàn)債券超量賣出時，中央結(jié)算公司在向中國人民銀行報告的同時對其實有債券進行一級結(jié)算過戶，并按超賣部分債券面值的兩倍凍結(jié)承辦銀行自營賬。
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債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 總則 第一條 根據(jù)中國人民銀行《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》制定本規(guī)則。 第二條 柜臺交易的債券實行兩級托管體制。中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行） 為二級托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級托管賬務(wù)進行核查。 第三條 中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點開立的二級托管賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 第四條 托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。 第五條 債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))和中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）及中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進行處理。承辦銀行和中央結(jié)算公司對各自所操作的系統(tǒng)進行運作、管理、維護，共同保證系統(tǒng)接駁的安全、順暢。 第六條 中央結(jié)算公司制定的《債券柜臺交易數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》（以下稱《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》）、《債券柜臺交易數(shù)據(jù)交換格式》、《債券柜臺交易報價系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)送內(nèi)容與格式規(guī)范》（以下稱《報價規(guī)范》）、《債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）為債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換和操作的規(guī)范性文件，承辦銀行應(yīng)按上述文件的要求進行相應(yīng)系統(tǒng)開發(fā)和業(yè)務(wù)處理。 第七條 債券柜臺交易的業(yè)務(wù)處理時間周期由中央結(jié)算公司與承辦銀行協(xié)商后制定和調(diào)整，報中國人民銀行核準后統(tǒng)一執(zhí)行。 第八條 承辦銀行和中央結(jié)算公司定期向中國人民銀行報告柜臺交易有關(guān)情況，并接受中國人民銀行的檢查和監(jiān)督。 第二章 業(yè)務(wù)處理 第一節(jié) 托管賬戶 第九條 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶，由中央結(jié)算公司負責管理，并分別記載其自有債券數(shù)額和其全部二級托管客戶所擁有的債券總額。 第十條 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級托管賬戶，由承辦銀行負責管理，在辦理債券發(fā)售、交易、質(zhì)押、凍結(jié)、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、兌付等業(yè)務(wù)或進行賬務(wù)更正時，承辦銀行應(yīng)即時在投資人二級托管賬戶中進行相應(yīng)記載。 第十一條 通過中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第六十五條所列原則進行帳務(wù)復(fù)核后的交易系統(tǒng)中二級托管賬戶所載余額為投資人擁有的債券數(shù)額，但投資人有確鑿證據(jù)證明承辦銀行賬務(wù)記載有誤的除外。 第十二條 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映。 第十三條 投資人開立債券托管賬戶采用實名制。承辦銀行為投資人開立二級托管賬戶時應(yīng)比照存款實名制或《銀行賬戶管理辦法》的要求審查其有效身份證件： （一）投資人為自然人的，向承辦銀行出示居民身份證等有效個人身份證件。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)優(yōu)先選用居民身份證，個人投資人的身份識別碼由兩位類別碼加身份證件號碼組成。 （二）投資人為機構(gòu)的，應(yīng)按照機構(gòu)在銀行開立存款帳戶的要求向承辦銀行提交有關(guān)資料，并出示組織機構(gòu)代碼證。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)使用組織機構(gòu)代碼，機構(gòu)投資人的身份識別碼由兩位類別碼加組織機構(gòu)代碼組成。 類別碼由承辦銀行按照《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》的有關(guān)要求編制。 第十四條 投資人在承辦銀行開立債券托管賬戶時，應(yīng)與承辦銀行簽訂債券托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：投資人自愿委托承辦銀行進行債券托管的意思表示；托管服務(wù)的內(nèi)容; 對投資人的風險提示; 服務(wù)費用；違約責任；投資人指定的用于債券買賣價款結(jié)算的資金賬戶等。 第十五條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶后，應(yīng)向投資人發(fā)放債券賬戶憑據(jù)，并提供復(fù)核查詢系統(tǒng)的初始查詢密碼，提示投資人于查詢時間內(nèi)進入復(fù)核查詢系統(tǒng)及時修改初始查詢密碼，告知投資人遺忘查詢密碼時應(yīng)及時向承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點提出恢復(fù)申請。 初始查詢密碼為投資人身份識別碼（不含類別碼）的后六位有效阿拉伯數(shù)字，如果有效數(shù)字不足6位，在該數(shù)碼前補0，補齊至6位即為初始查詢密碼。 投資人查詢密碼遺忘的，由中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行傳送的有關(guān)數(shù)據(jù)，按投資人最新身份識別碼恢復(fù)為初始查詢密碼。 第十六條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶。 第二節(jié) 債權(quán)管理 第十七條 債券在柜臺正式發(fā)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 第十八條 債券柜臺發(fā)售期間，承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬戶中記載；中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定的方式，逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶。 第十九條 債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行債權(quán)確認，債權(quán)確認之日稱為債權(quán)登記日。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。 債權(quán)登記日日終持有該債券的，享有該債券本金及本期利息。法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 第二十條 附息債券每次付息或債券到期還本付息時，中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當日一級結(jié)算過戶完成后各承辦銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。 第二十一條 中央結(jié)算公司在收到發(fā)行人支付的債券利息或兌付本息款后不遲于次一營業(yè)日向各承辦銀行總行劃付，對到期兌付的債券注銷托管余額；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將資金劃入投資人的資金賬戶，對到期兌付的債券注銷投資人賬戶中該券種托管余額。 造成債券利息支付或本息兌付延誤的，責任由延誤一方承擔。 第二十二條 債權(quán)登記日日終仍處于司法凍結(jié)和質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券付息或?qū)儆诘狡趦陡兜模⒒虮鞠⒖铐椀奶幹镁凑账痉ㄎ臅囊?guī)定或質(zhì)押合同的約定執(zhí)行。 第三節(jié) 柜臺交易及二級結(jié)算 第二十三條 承辦銀行確定開辦柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點名單應(yīng)通過中央國債公司的中國債券信息網(wǎng)( )和有關(guān)媒體向社會公布。 第二十四條 承辦銀行應(yīng)于每個營業(yè)日開始交易前和營業(yè)日中更改報價時，向其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點發(fā)送當日各券種柜臺交易的雙邊報價，同時按照《報價規(guī)范》的要求將該報價信息傳至中國債券信息網(wǎng)。中央結(jié)算公司通過該網(wǎng)和中國人民銀行指定的其他媒體向社會公布上述報價信息。承辦銀行應(yīng)保證其所有辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點的掛牌報價與傳給中國債券信息網(wǎng)的報價一致。 第二十五條 承辦銀行應(yīng)在辦理柜臺交易各營業(yè)網(wǎng)點的明顯位置公開掛牌報價，報價內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、規(guī)范；并標有以下聲明：“本行根據(jù)市場變化制定債券買賣價格，投資人自擔風險。” 第二十六條 債券柜臺交易采用凈價交易方式。承辦銀行應(yīng)在規(guī)定的價差幅度內(nèi)對交易券種報出買賣凈價，并同時列明應(yīng)計利息和買賣全價（凈價+應(yīng)計利息）及供投資人參考的到期收益率。 第二十七條 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以元為單位，保留兩位小數(shù)。 第二十八條 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。價款計算應(yīng)按照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》（財庫[2001]12號）的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 承辦銀行應(yīng)按照報價以自營方式與投資人進行債券買賣，并辦理二級結(jié)算。 第三十條 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款。 第三十一條 投資人進行債券交易時，應(yīng)提交有效的書面指令；交易完成后，承辦銀行應(yīng)為投資人出具有效的書面交割記錄。 第四節(jié) 一級結(jié)算過戶處理 第三十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶。對跨承辦銀行的轉(zhuǎn)托管和一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管，應(yīng)逐筆辦理一級結(jié)算過戶。 第三十三條 營業(yè)日交易結(jié)束后，承辦銀行應(yīng)將匯總的全轄柜臺交易有關(guān)數(shù)據(jù)于規(guī)定的截止時間前傳至中心系統(tǒng)；如遇異常情況，應(yīng)通過應(yīng)急方式處理，并確保將涉及一級結(jié)算過戶的數(shù)據(jù)傳至中央結(jié)算公司。 第三十四條 債券柜臺發(fā)售期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的當日發(fā)售總額數(shù)據(jù)自動生成“柜臺分銷認購一覽表”，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷過戶指令，中央結(jié)算公司對上述一覽表和指令核對無誤后辦理一級結(jié)算過戶。 第三十五條 債券交易期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的分券種的當日交易總凈額數(shù)據(jù)及其更正數(shù)據(jù)，分別生成用于一級結(jié)算過戶的待確認柜臺交易專項結(jié)算指令，并發(fā)至簿記系統(tǒng)。 第三十六條 債券交易期間，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前，通過簿記系統(tǒng)客戶端對柜臺交易專項結(jié)算指令按照《操作規(guī)程》要求的順序進行確認。 如遇異常情況而無法確認指令時，可以向中央結(jié)算公司申請辦理應(yīng)急確認。因承辦銀行不確認指令從而不能辦理一級結(jié)算過戶及其引發(fā)的法律責任，由承辦銀行承擔。 第三十七條 對于涉及一級結(jié)算過戶的轉(zhuǎn)托管，由中心系統(tǒng)根據(jù)經(jīng)審核的轉(zhuǎn)出方承辦銀行的轉(zhuǎn)托管申請，生成轉(zhuǎn)托管單向指令送至簿記系統(tǒng)，中央結(jié)算公司在簿記系統(tǒng)確認后辦理一級結(jié)算過戶。確認轉(zhuǎn)托管指令的時間是次一營業(yè)日上午10時至10時30分。 第三十八條 一級結(jié)算過戶完成后，簿記系統(tǒng)和中心系統(tǒng)分別生成結(jié)算結(jié)果向承辦銀行反饋。如遇異常情況，中央結(jié)算公司應(yīng)通過應(yīng)急方式進行處理。 第三十九條 承辦銀行可于次一營業(yè)日上午10時前通過簿記系統(tǒng)客戶端核對一級托管賬戶余額。 第四十條 承辦銀行自營賬戶中出現(xiàn)債券超量賣出時，中央結(jié)算公司在向中國人民銀行報告的同時對其實有債券進行一級結(jié)算過戶，并按超賣部分債券面值的兩倍凍結(jié)承辦銀行自營賬。
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債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 總則 第一條 根據(jù)中國人民銀行《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》制定本規(guī)則。 第二條 柜臺交易的債券實行兩級托管體制。中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行） 為二級托管人。經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，中央結(jié)算公司可對承辦銀行的二級托管賬務(wù)進行核查。 第三條 中央結(jié)算公司對承辦銀行在其開立的一級托管自營賬戶和代理總賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責；承辦銀行對賬戶持有人(以下稱投資人)在其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點開立的二級托管賬戶記錄的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 第四條 托管人應(yīng)依法為投資人保密，維護其持有債券的自主支配權(quán)，不得代第三人查詢、凍結(jié)、扣劃投資人賬戶內(nèi)的債券，法律另有規(guī)定的除外。 第五條 債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))和中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）及中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進行處理。承辦銀行和中央結(jié)算公司對各自所操作的系統(tǒng)進行運作、管理、維護，共同保證系統(tǒng)接駁的安全、順暢。 第六條 中央結(jié)算公司制定的《債券柜臺交易數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》（以下稱《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》）、《債券柜臺交易數(shù)據(jù)交換格式》、《債券柜臺交易報價系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)送內(nèi)容與格式規(guī)范》（以下稱《報價規(guī)范》）、《債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）為債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換和操作的規(guī)范性文件，承辦銀行應(yīng)按上述文件的要求進行相應(yīng)系統(tǒng)開發(fā)和業(yè)務(wù)處理。 第七條 債券柜臺交易的業(yè)務(wù)處理時間周期由中央結(jié)算公司與承辦銀行協(xié)商后制定和調(diào)整，報中國人民銀行核準后統(tǒng)一執(zhí)行。 第八條 承辦銀行和中央結(jié)算公司定期向中國人民銀行報告柜臺交易有關(guān)情況，并接受中國人民銀行的檢查和監(jiān)督。 第二章 業(yè)務(wù)處理 第一節(jié) 托管賬戶 第九條 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶，由中央結(jié)算公司負責管理，并分別記載其自有債券數(shù)額和其全部二級托管客戶所擁有的債券總額。 第十條 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級托管賬戶，由承辦銀行負責管理，在辦理債券發(fā)售、交易、質(zhì)押、凍結(jié)、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、兌付等業(yè)務(wù)或進行賬務(wù)更正時，承辦銀行應(yīng)即時在投資人二級托管賬戶中進行相應(yīng)記載。 第十一條 通過中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第六十五條所列原則進行帳務(wù)復(fù)核后的交易系統(tǒng)中二級托管賬戶所載余額為投資人擁有的債券數(shù)額，但投資人有確鑿證據(jù)證明承辦銀行賬務(wù)記載有誤的除外。 第十二條 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映。 第十三條 投資人開立債券托管賬戶采用實名制。承辦銀行為投資人開立二級托管賬戶時應(yīng)比照存款實名制或《銀行賬戶管理辦法》的要求審查其有效身份證件： （一）投資人為自然人的，向承辦銀行出示居民身份證等有效個人身份證件。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)優(yōu)先選用居民身份證，個人投資人的身份識別碼由兩位類別碼加身份證件號碼組成。 （二）投資人為機構(gòu)的，應(yīng)按照機構(gòu)在銀行開立存款帳戶的要求向承辦銀行提交有關(guān)資料，并出示組織機構(gòu)代碼證。開戶注冊時，承辦銀行應(yīng)使用組織機構(gòu)代碼，機構(gòu)投資人的身份識別碼由兩位類別碼加組織機構(gòu)代碼組成。 類別碼由承辦銀行按照《數(shù)據(jù)要素和內(nèi)容》的有關(guān)要求編制。 第十四條 投資人在承辦銀行開立債券托管賬戶時，應(yīng)與承辦銀行簽訂債券托管協(xié)議書。 托管協(xié)議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：投資人自愿委托承辦銀行進行債券托管的意思表示；托管服務(wù)的內(nèi)容; 對投資人的風險提示; 服務(wù)費用；違約責任；投資人指定的用于債券買賣價款結(jié)算的資金賬戶等。 第十五條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶后，應(yīng)向投資人發(fā)放債券賬戶憑據(jù)，并提供復(fù)核查詢系統(tǒng)的初始查詢密碼，提示投資人于查詢時間內(nèi)進入復(fù)核查詢系統(tǒng)及時修改初始查詢密碼，告知投資人遺忘查詢密碼時應(yīng)及時向承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點提出恢復(fù)申請。 初始查詢密碼為投資人身份識別碼（不含類別碼）的后六位有效阿拉伯數(shù)字，如果有效數(shù)字不足6位，在該數(shù)碼前補0，補齊至6位即為初始查詢密碼。 投資人查詢密碼遺忘的，由中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行傳送的有關(guān)數(shù)據(jù)，按投資人最新身份識別碼恢復(fù)為初始查詢密碼。 第十六條 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶。 第二節(jié) 債權(quán)管理 第十七條 債券在柜臺正式發(fā)售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 第十八條 債券柜臺發(fā)售期間，承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬戶中記載；中央結(jié)算公司按照本規(guī)則第三十四條規(guī)定的方式，逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶。 第十九條 債券付息或債券到期兌付前，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進行債權(quán)確認，債權(quán)確認之日稱為債權(quán)登記日。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。 債權(quán)登記日日終持有該債券的，享有該債券本金及本期利息。法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 第二十條 附息債券每次付息或債券到期還本付息時，中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當日一級結(jié)算過戶完成后各承辦銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。 第二十一條 中央結(jié)算公司在收到發(fā)行人支付的債券利息或兌付本息款后不遲于次一營業(yè)日向各承辦銀行總行劃付，對到期兌付的債券注銷托管余額；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將資金劃入投資人的資金賬戶，對到期兌付的債券注銷投資人賬戶中該券種托管余額。 造成債券利息支付或本息兌付延誤的，責任由延誤一方承擔。 第二十二條 債權(quán)登記日日終仍處于司法凍結(jié)和質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的債券，屬于附息債券付息或?qū)儆诘狡趦陡兜模⒒虮鞠⒖铐椀奶幹镁凑账痉ㄎ臅囊?guī)定或質(zhì)押合同的約定執(zhí)行。 第三節(jié) 柜臺交易及二級結(jié)算 第二十三條 承辦銀行確定開辦柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點名單應(yīng)通過中央國債公司的中國債券信息網(wǎng)( )和有關(guān)媒體向社會公布。 第二十四條 承辦銀行應(yīng)于每個營業(yè)日開始交易前和營業(yè)日中更改報價時，向其辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點發(fā)送當日各券種柜臺交易的雙邊報價，同時按照《報價規(guī)范》的要求將該報價信息傳至中國債券信息網(wǎng)。中央結(jié)算公司通過該網(wǎng)和中國人民銀行指定的其他媒體向社會公布上述報價信息。承辦銀行應(yīng)保證其所有辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點的掛牌報價與傳給中國債券信息網(wǎng)的報價一致。 第二十五條 承辦銀行應(yīng)在辦理柜臺交易各營業(yè)網(wǎng)點的明顯位置公開掛牌報價，報價內(nèi)容應(yīng)完整、清晰、規(guī)范；并標有以下聲明：“本行根據(jù)市場變化制定債券買賣價格，投資人自擔風險。” 第二十六條 債券柜臺交易采用凈價交易方式。承辦銀行應(yīng)在規(guī)定的價差幅度內(nèi)對交易券種報出買賣凈價，并同時列明應(yīng)計利息和買賣全價（凈價+應(yīng)計利息）及供投資人參考的到期收益率。 第二十七條 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以元為單位，保留兩位小數(shù)。 第二十八條 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。價款計算應(yīng)按照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》（財庫[2001]12號）的規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條 承辦銀行應(yīng)按照報價以自營方式與投資人進行債券買賣，并辦理二級結(jié)算。 第三十條 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款。 第三十一條 投資人進行債券交易時，應(yīng)提交有效的書面指令；交易完成后，承辦銀行應(yīng)為投資人出具有效的書面交割記錄。 第四節(jié) 一級結(jié)算過戶處理 第三十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶。對跨承辦銀行的轉(zhuǎn)托管和一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管，應(yīng)逐筆辦理一級結(jié)算過戶。 第三十三條 營業(yè)日交易結(jié)束后，承辦銀行應(yīng)將匯總的全轄柜臺交易有關(guān)數(shù)據(jù)于規(guī)定的截止時間前傳至中心系統(tǒng)；如遇異常情況，應(yīng)通過應(yīng)急方式處理，并確保將涉及一級結(jié)算過戶的數(shù)據(jù)傳至中央結(jié)算公司。 第三十四條 債券柜臺發(fā)售期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的當日發(fā)售總額數(shù)據(jù)自動生成“柜臺分銷認購一覽表”，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷過戶指令，中央結(jié)算公司對上述一覽表和指令核對無誤后辦理一級結(jié)算過戶。 第三十五條 債券交易期間，中心系統(tǒng)根據(jù)承辦銀行傳送的分券種的當日交易總凈額數(shù)據(jù)及其更正數(shù)據(jù)，分別生成用于一級結(jié)算過戶的待確認柜臺交易專項結(jié)算指令，并發(fā)至簿記系統(tǒng)。 第三十六條 債券交易期間，承辦銀行自營部門應(yīng)于次一營業(yè)日上午9時30分之前，通過簿記系統(tǒng)客戶端對柜臺交易專項結(jié)算指令按照《操作規(guī)程》要求的順序進行確認。 如遇異常情況而無法確認指令時，可以向中央結(jié)算公司申請辦理應(yīng)急確認。因承辦銀行不確認指令從而不能辦理一級結(jié)算過戶及其引發(fā)的法律責任，由承辦銀行承擔。 第三十七條 對于涉及一級結(jié)算過戶的轉(zhuǎn)托管，由中心系統(tǒng)根據(jù)經(jīng)審核的轉(zhuǎn)出方承辦銀行的轉(zhuǎn)托管申請，生成轉(zhuǎn)托管單向指令送至簿記系統(tǒng)，中央結(jié)算公司在簿記系統(tǒng)確認后辦理一級結(jié)算過戶。確認轉(zhuǎn)托管指令的時間是次一營業(yè)日上午10時至10時30分。 第三十八條 一級結(jié)算過戶完成后，簿記系統(tǒng)和中心系統(tǒng)分別生成結(jié)算結(jié)果向承辦銀行反饋。如遇異常情況，中央結(jié)算公司應(yīng)通過應(yīng)急方式進行處理。 第三十九條 承辦銀行可于次一營業(yè)日上午10時前通過簿記系統(tǒng)客戶端核對一級托管賬戶余額。 第四十條 承辦銀行自營賬戶中出現(xiàn)債券超量賣出時，中央結(jié)算公司在向中國人民銀行報告的同時對其實有債券進行一級結(jié)算過戶，并按超賣部分債券面值的兩倍凍結(jié)承辦銀行自營賬 。